Bedankt voor uw aanvraag! Een van onze medewerkers neemt binnenkort contact met u op
Bedankt voor uw boeking! Een van onze medewerkers neemt binnenkort contact met u op.
Cursusaanbod
Identificeren en evalueren van belangrijke risico's
- Analyse van de rol van de Compliance Officer, de MLRO, de MLCO, Internal Audit en de Raad van Bestuur
- Wat maakt een effectieve Compliance Officer?
- Verantwoording van de Compliance Officer
- Onderlinge afhankelijkheden met andere besturingsfuncties
- Primaire, secundaire en on-demand naleving
- De Activitien van de Compliance Officer – en de benodigde ondersteuning
Ontwerpen en implementeren van een effectief nalevingskader, met inbegrip van een monitoringprogramma
- Analyse van wet- en regelgeving
- Risico's in kaart brengen
- Ontwerpen van controle en procedures
- Genereren van managementinformatie
- Het creëren van een effectieve nalevingscultuur
- Monitoring
Naleving en Corporate Governance
- Concepten in Corporate Governance en hoe deze helpen bij het beheersen van risico's
- Klokkenluiden
- Rol van de regisseur
- Het creëren van een effectief bord
- Differentiëren van de rollen van de uitvoerend en niet-uitvoerend bestuurder
- Het oprichten en effectief benutten van Corporate Governance comités, zoals audit, bezoldiging
- Financiële verslaglegging en Corporate Governance
- Het Turnbull-rapport en effectief risicobeheer
De meest recente lokale en internationale regelgevingskwesties rond naleving en Financial Crime preventie
- Problemen met naleving
- Kwesties op het gebied van de bestrijding van het witwassen van geld (AML) en de bestrijding van terrorismefinanciering (CTF)
- Problemen bij fraude
- Problemen bij identiteitsdiefstal
- Problemen bij phishing
Beheersing van het witwasrisico
- Offshore-kwesties, PPP's en EP's
- Know Your Client (KYC) en Identificatie & Verificatie (ID&V)
- Een risico-Management benadering
- Casestudy
Andere regelgevingsrisico's
- Informatiebeveiliging en Data Protection
- Marktmisbruik en handel met voorwetenschap
- Omkoping en corruptie
- Sancties
- … en andere soorten en risico's in on-shore en off-shore bankieren
Human Factors in Risk Management
- Inzicht in het belang van menselijke fouten in proceduregestuurde omgevingen
- Veel voorkomende problemen met de menselijke factor
- Steile autoriteitsgradiënten
- Reliance stofzuigers
- Dominante individuen
- Identificeren en aanpakken van problemen met de menselijke factor
- Het ontwikkelen van een effectieve nalevingscultuur
Crimineel misbruik van private bankdiensten, trusts en bedrijven in de zakelijke dienstverlening
- Offshore-bedrijven en zakelijke diensten geanalyseerd
- Analyse van offshore trusts en trusteediensten
- Het kritieke karakter van fiduciaire plicht
- Inzicht in de commerciële grondgedachte
- AML-vertrouwen en kwetsbaarheden van bedrijven
- Voorbeelden van misbruik
- Casestudy
7 Uren
Testimonials (1)
Trainer, Richard was erg goed.
Lisa
Cursus - The Compliance and MLRO Refresher Programme
Automatisch vertaald