Cursusaanbod

Identificeren en evalueren van belangrijke risico's

  • Analyse van de rol van de Compliance Officer, de MLRO, de MLCO, Internal Audit en de Raad van Bestuur
  • Wat maakt een effectieve Compliance Officer?
  • Verantwoording van de Compliance Officer
  • Onderlinge afhankelijkheden met andere besturingsfuncties
  • Primaire, secundaire en on-demand naleving
  • De Activitien van de Compliance Officer – en de benodigde ondersteuning

Ontwerpen en implementeren van een effectief nalevingskader, met inbegrip van een monitoringprogramma

  • Analyse van wet- en regelgeving
  • Risico's in kaart brengen
  • Ontwerpen van controle en procedures
  • Genereren van managementinformatie
  • Het creëren van een effectieve nalevingscultuur
  • Monitoring

Naleving en Corporate Governance

  • Concepten in Corporate Governance en hoe deze helpen bij het beheersen van risico's
  • Klokkenluiden
  • Rol van de regisseur
  • Het creëren van een effectief bord
  • Differentiëren van de rollen van de uitvoerend en niet-uitvoerend bestuurder
  • Het oprichten en effectief benutten van Corporate Governance comités, zoals audit, bezoldiging
  • Financiële verslaglegging en Corporate Governance
  • Het Turnbull-rapport en effectief risicobeheer

De meest recente lokale en internationale regelgevingskwesties rond naleving en Financial Crime preventie

  • Problemen met naleving
  • Kwesties op het gebied van de bestrijding van het witwassen van geld (AML) en de bestrijding van terrorismefinanciering (CTF)
  • Problemen bij fraude
  • Problemen bij identiteitsdiefstal
  • Problemen bij phishing

Beheersing van het witwasrisico

  • Offshore-kwesties, PPP's en EP's
  • Know Your Client (KYC) en Identificatie & Verificatie (ID&V)
  • Een risico-Management benadering
  • Casestudy

Andere regelgevingsrisico's

  • Informatiebeveiliging en Data Protection
  • Marktmisbruik en handel met voorwetenschap
  • Omkoping en corruptie
  • Sancties
  • … en andere soorten en risico's in on-shore en off-shore bankieren

Human Factors in Risk Management

  • Inzicht in het belang van menselijke fouten in proceduregestuurde omgevingen
  • Veel voorkomende problemen met de menselijke factor
    • Steile autoriteitsgradiënten
    • Reliance stofzuigers
    • Dominante individuen
  • Identificeren en aanpakken van problemen met de menselijke factor
  • Het ontwikkelen van een effectieve nalevingscultuur

Crimineel misbruik van private bankdiensten, trusts en bedrijven in de zakelijke dienstverlening

  • Offshore-bedrijven en zakelijke diensten geanalyseerd
  • Analyse van offshore trusts en trusteediensten
  • Het kritieke karakter van fiduciaire plicht
  • Inzicht in de commerciële grondgedachte
  • AML-vertrouwen en kwetsbaarheden van bedrijven
  • Voorbeelden van misbruik
  • Casestudy
 7 Uren

Aantal deelnemers


Prijs Per Deelnemer

Testimonials (1)

Voorlopige Aankomende Cursussen

Gerelateerde categorieën