Plan du cours

Identifier et évaluer les principaux risques

  • Analyser le rôle du Compliance Officer, du MLRO, du MLCO, de l'audit interne et du conseil d'administration
  • Qu'est-ce qui fait l'efficacité d'un Compliance Officer ?
  • Responsabilité du Compliance Officer
  • Interdépendances avec d'autres fonctions de contrôle
  • Conformité primaire, secondaire et à la demande
  • Les Activities du Compliance Officer - et le soutien nécessaire

Conception et mise en œuvre d'un cadre de conformité efficace comprenant un programme de contrôle

  • Analyser les règles légales et réglementaires
  • Identifier les risques
  • Concevoir des contrôles et des procédures
  • Produire des informations de gestion
  • Créer une culture de conformité efficace
  • Contrôler

Conformité et Corporate Governance

  • Concepts de Corporate Governance et leur contribution à la gestion des risques
  • Dénonciation
  • Rôle du directeur
  • Créer un conseil d'administration efficace
  • Différencier les rôles de l'administrateur exécutif et de l'administrateur non exécutif
  • Création et utilisation efficace des comités Corporate Governance, par exemple les comités d'audit et de rémunération
  • Rapports financiers et Corporate Governance
  • Le rapport Turnbull et la gestion efficace des risques

Les dernières questions réglementaires locales et internationales relatives à la conformité et à la Financial Crime prévention

  • Questions relatives à la conformité
  • Questions relatives à la lutte contre le blanchiment d'argent (AML) et le financement du terrorisme (CTF)
  • Questions relatives à la fraude
  • Problèmes liés à l'usurpation d'identité
  • Questions relatives à l'hameçonnage

Gestion du risque de blanchiment d'argent

  • Questions relatives à l'offshore, aux PPE et aux PEP
  • Connaissance du client (KYC) et identification et vérification (ID&V)
  • Une approche fondée sur le risque
  • Études de cas

Autres risques réglementaires

  • Sécurité de l'information et Data Protection
  • Abus de marché et délits d'initiés
  • Pots-de-vin et corruption
  • Sanctions
  • ...et autres types et risques dans les activités bancaires on-shore et off-shore

Human Factors dans Risk Management

  • Comprendre l'importance de l'erreur humaine dans les environnements régis par des procédures
  • Problèmes courants liés au facteur humain
    • Gradients d'autorité élevés
    • Vides de confiance
    • Individus dominants
  • Identifier et traiter les problèmes liés aux facteurs humains
  • Développer une culture de conformité efficace

Abus criminel des services de banque privée, des trusts et des sociétés de services aux entreprises

  • Analyse des sociétés offshore et des services aux entreprises
  • Analyse des trusts et des services fiduciaires offshore
  • L'importance de l'obligation fiduciaire
  • Comprendre la logique commerciale
  • Vulnérabilités des fiducies et des sociétés en matière de lutte contre le blanchiment d'argent
  • Exemples d'abus
  • Études de cas
 7 Heures

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